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12月20日正规股票配资平台线上,上海证监局披露了一则《关于对华金证券股份有限公司采取责令改正措施的决定》的公告。 经查,华金证券在业务开展过程中暴露出四方面违规问题。 一是私募资产管理业务投资管理不规范,个别单一资产管理计划主动管理不足,二是私募资产管理业务股票库管理制度执行不到位,三是代销金融产品准入制度执行不到位,四是销售私募基金未审慎核验部分高龄投资者的收入证明。 上海证监局表示,根据《私募资管业务办法》第七十八条及《基金销售机构管理办法》第五十三条的规定,决定对华金证券采取责令改正的